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为持续深入推进支行合规文化建设，落实2024年内控合规“强合规 促质量 保安全”主题活动工作，闸北支行个人金融业务部于6月11日组织开展了“警示与反思”大讨论，支行个人金融业务部、内控管理部、全体个人客户经理参会，对监管处罚背景下如何推动支行合规文化建设开展专题研讨，进一步提升了零售条线员工的风险防范意识和内控合规履职能力。
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会上，个金部负责人针对《2023年监管处罚及罚点情况的通报》和《2020年至2023年12月上海分行监管机构处罚信息统计表》开展了通报和学习，对违规销售方面的典型案例进行了深度剖析，重点学习了代客户操作手机购买产品、到店客户产品销售未按要求录音录像、销售非本网点代销保险产品等罚点行为。部门合规经理重点围绕支行近3年发生的案件和监管处罚，对支行“身边人，身边事”违规案例以及《员工违规行为处理规定（2022年版）》制度进行了再提示。
通过对警示教育材料的学习，客户经理以反面案例为鉴开展热烈讨论，表示在今后的工作中将认真履行岗位职责，以“依法合规”为主线，切实防范案件风险，在为客户提供优质服务的同时，也能切实保护自身的利益。
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部门负责人强调，通过本次警示教育学习，个人客户经理要深刻把握一案双罚的监管趋势，牢牢树立敬畏监管、尊重监管、服从监管、支持监管的思想意识。与此同时，针对以上风险提示，个金部要持续做好对网点一线营销人员的传导和指导。通过讨论，进一步明确了个金部作为支行的专业部门，必须要加强对支零售营销人员的专业管控，落实好监督机制，杜绝合规风险的发生。
最后，内控管理部负责人对本次个金条线的“警示与反思”大讨论活动发表讲话，希望个金部通过案防形势分析，切实找准薄弱环节，找对整改措施，打好重点领域风险“防、化、治”组合拳，巩固内控案防长效机制，实现业内案件、重大风险事件和重大负面舆情“三零”局面；同时鼓励个金条线人员在内控合规工作上主动作为、坚持创新，积极践行“合规价值服务”工作精神。
后续，个金部将进一步强化对零售条线各个业务关键环节的日常检查工作，并持续做好对网点负责人、个人客户经理队伍的合规培训，为支行零售业务稳健发展保驾护航。