为有效防范春节前后和营销旺季案件风险，分行发送风险提示，组织辖内各单位开展春节前后案防“两排查”工作，推动全行切实结合岁末年初重要时点风险特点，做深做实案件风险排查、员工异常行为排查，确保人员、业务不出问题，维护全行安全稳定运营。
一是聚焦实质风险，加强靶向提示。分行总结春节前后易发案件风险点及员工异常行为，发送《关于春节前后案防“两排查”工作的提示》，从“重点业务、重要环节、重要场所、重点异常”入手，提出“五防范、五加强”，即防范挪用资金风险，加强资金安全管控；防范非法集资和诈骗风险，加强合规销售管理；防范不法人员利用我行营业场所作案，加强“一楼四室”管理；防范网点易发案件风险，加强案防延伸穿透管理；防范黄赌毒、酒驾（醉驾）、寻衅滋事等异常，加强全员宣教警示。通过进一步明确重要时点案件风险隐患，提升全员案防责任落实的敏感性和有效性。
图为网点开展员工警示提醒
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二是聚焦“人事合一”，明确排查重点。分行组织各单位针对“五防范”内容，从业务和人员两个维度“全覆盖”深入开展排查。在“以事找人”方面，要求基层网点针对现金业务、自助设备管理、内部账务核算、资金收付业务、统一认证号和密码保管、核算印章管控、代客投资理财、客户大额资金异动等易发案件风险点，用好直通式检查、突击检查，加大日常排查力度。在“以人找事”方面，督导严格落实“格长负责制”要求，锁定八小时内外、不同风险等级异常行为、不同性格员工，“分时分级分类”加强排查，高频教育警示、多点布局排查、有的放矢管理，持续强化对员工异常行为的多维管控。
图为网点开展挪用资金风险排查
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图为网点开展非法集资和诈骗风险排查
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图为网点开展“一楼四室”风险排查
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三是聚焦落地执行，全力排雷控险。各单位特别是基层网点认真落实执行分行春节前后案防“两排查”工作安排，在加强员工警示教育、风险提示的基础上，紧盯春节前后客户流量大、春节期间网点人员少等特点，通过清点现金、凭证、印章，翻查办公用抽屉、客户经理工位等方式开展“现场检查”，通过录像检查方式对网点业务办理、自助机具安全、理财室人离落锁、产品销售录音录像等进行“非现场排查”，实现了春节前中后“时段和业务的全覆盖”，部分支行行领导、专业和内控部门深入网点加大排查力度，全面提升排查工作质效，有效防范重要时点案件风险隐患。
图为支行行领导和内控部门开展排查
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下一步，分行将汇总全行排查发现问题，加强问题整改和警示提醒，并纳入全年“两排查”工作中持续开展贯通治理，切实防范案件风险。